【資料圖】
深圳證監(jiān)局發(fā)布私募基金情況，通報(bào)了未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)、買“殼”賣“殼”等多項(xiàng)私募機(jī)構(gòu)典型問題。
具體來看，典型問題主要為：
一是未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)，部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務(wù)。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個(gè)別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難。
二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。
三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。
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