又有券商擬進軍基金托管業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會信息顯示，8月11日，東北證券股份有限公司（簡稱“東北證券”，000686）的《基金托管人資格核準》申請材料已被證監(jiān)會接收。

證券投資基金托管，是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。

【資料圖】

事實上，早在2016年7月7日，東北證券便公告表示，該公司董事會同意公司設(shè)立“資產(chǎn)托管部”，負責(zé)申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格（簡稱“基金托管資格”），并全面負責(zé)公司證券投資基金托管業(yè)務(wù)的運作和管理。

隨著東北證券遞交申請材料，年內(nèi)已有三家券商申請證券投資基金托管資格。

依據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)8月5日更新的證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示，東興證券股份有限公司（簡稱“東興證券”，601198.SH）、湘財證券股份有限公司均在2022年遞交了基金托管人資格申請，且申請材料已被證監(jiān)會接收并進入“補正”階段。

另據(jù)該公示，還有4家券商正在排隊申請基金托管資格，分別為西部證券股份有限公司（簡稱“西部證券”，002673）、財信證券有限責(zé)任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（簡稱“第一創(chuàng)業(yè)”，002797）、天風(fēng)證券股份有限公司（簡稱“天風(fēng)證券”，601162）。

依據(jù)國泰君安研報，基金托管資格可為公募、私募等各類機構(gòu)提供資產(chǎn)保管、清算交割、復(fù)核凈值信息等服務(wù)，主要賺取托管費。托管牌照取得后，證券公司可開展安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查凈值信息以及開展投資監(jiān)督等業(yè)務(wù)。

東吳證券研報還指出，基金托管是金融機構(gòu)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)之一，與其他財富管理業(yè)務(wù)（如基金代銷、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)）存在緊密聯(lián)系。擁有此牌照表明券商的機構(gòu)業(yè)務(wù)在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，而無此牌照且無外包業(yè)務(wù)牌照的券商將會面臨無法開展PB（主經(jīng)紀商）業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

同樣在今年，證監(jiān)會已核準了兩家券商的基金托管資格。

具體而言，5月31日，證監(jiān)會核準了東方財富證券股份有限公司的基金托管資格。1月19日，證監(jiān)會核準了南京證券股份有限公司（簡稱“南京證券”，601990.SH）的基金托管資格。

券商開展基金托管業(yè)務(wù)可追溯至2013年。2013年，修訂后的《證券投資基金法》允許經(jīng)證監(jiān)會審批后的非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)，證監(jiān)會發(fā)布的《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》進一步細化規(guī)定，券商開展基金托管業(yè)務(wù)正式起步。

發(fā)展至今，已有29家券商取得了基金托管資格。其中，既有頭部券商，也有特色中型券商，暫無外資控股券商。

東北證券研報指出，券商競逐托管牌照仍是頭部機構(gòu)優(yōu)勢明顯，但中小型券商的競爭勢頭不小?！爱斍叭贪鍓K向財富管理轉(zhuǎn)型已成為大勢所趨，獲得基金托管資質(zhì)有利于券商優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，拓展多元化收入來源，推動財富管理轉(zhuǎn)型?！?/p>

國泰君安研報還指出，從資產(chǎn)規(guī)模來看，目前銀行占據(jù)公募基金托管的主導(dǎo)地位，但是隨著近年來越來越多的券商進軍基金托管業(yè)務(wù)，券商系基金托管人的托管規(guī)模正在不斷壯大，市場份額逐年提升。